文献论文写作选题阶段的信息检索与文献传递 2 . 9. 1 概述 选题是科研的第 一步 ，也是科研工作中战略性的决策 。选题充分体现了研究人员的科 研思路 、学术水平 、实验能力及其预期目的 。选题是贯穿科研全过程的主线 ，各环节 工作都 是围绕这条主线运行的 。所以选题是事关科 研成败与成果大小的决定性因 素 。 只有重视与课题相关的中外学术信息资掘 ，熟悉它们的核心内容和检索方法 ，才能快速 准确地获得高质量 的文献 ，并从中筛选出与课题相关的关键性信息 ，如该领域的文献情况（文献数量 、较早的文献 、高被引文献 、综述性文献 、最新文献等〉 、研究人员情况（ 高产出 、高 影响力的作者等） 、研究人员所属机构（高产出的高等院校 、研究院所 、企事业研究机构 等） 、 研究机构地域分布（ 高产出的国家与地区等） 、学科分布 、基金资助机构 、重要出版物等信息 。 从而促进科研工作的开展 ，达到事半功倍的效果 。 在此 ，我们举例使用数据库进行选题阶段的信息检索操作 。如表 2. 2 所示为常见文献 数据库收录文献出版 类型及加工深度一览表 。 表 2. 2 常见文献数据库收录文献出版类型及加工深度一览表 数据库 期刊 图书 学位 会议 专利 标准 报告 报纸 学科 2 . 9. 2 查找有关学科领域的高被引论文 1 . Web of Science利用“排序方式” ，按照“被引频次”排序 ，即可找到高被引论文 ，W eb of Sci ence 检索结 果如图 2. 32 所示 。这些论文是按照被引频次（降序） 排列的 ，频次越高 的显示在 。一般情况下 ，要留意近几年的高被引论文 ，以把握热点研究方向 。找 到一些重要文献 后 ，可以逐级追 溯“参考文献” ，了解课题的起源和基础 ；查看施引文献可 以了解课题的发展 和进步 ；查看“相关文献” ，即有共同参考文献的文献 ，可以更加深入全面 地 了解该领域的文 献 ，扩大视野 ，拓展思路 。 2. 中国知网 CNKI 数据库 对于某一检索结果按“被引频 次” 进行排 序 ，可以 找 到 相关高被 引文献 。 3. 百度学术 利用百度学术搜索查找有关文献检索结果后 ，也可以按“被引量”排序文献 ，这样就可以 很快查阅到 高引用量的文献 。 2. 9. 3 查找有关领域重要综述性文献 1. . Web of Science 查询到相关文献后 ，再利用精炼检索结果 ，从“文献类型”选项中选中 REVIEW ，可以快 速检索到高影响力的综述 文献。 2 . El Compendex 查询到相关文献后 ，可利用 EI Compendex 数据库对文 献类型进行限定 ，如专题综述 、综述报告，或者对文献处理类 型进行限定 ，如文献综述等 。如图 2. 34 所示为可供选择的 文献类型 。 3. 中国知网 CNKI 数据库 可在篇名或主题字段输入“综述”（或“研究进展” 、“发展 D Conference article (21日6) 仁 Journa l article (1591) D Conference proceeding 仙 7) D Artic le in Press 们 7) D Report review （创 D Monog阳ph cha口ter (1) View feψ er 图 2. 34 文献类型 现状”等）并且主题字段输入与课题相关的 关键词 ，如“虚拟现实” ，则可找到该领域综述方面 的文献。选择按时间排序检索结果 ，即可找到最新综述文献 ，也可以查看学位论文中有关综 述方面的论述 ，来多渠道地获取信息 。如 2 . 9. 4 了解课题的发展趋势 1. Web of Science 可以利用“分析检索结果”中“论文出版年排序”功能 ，了解课题的发展趋势 ，也可以通过 这种排序方式找到该领域的最新文献 、最早文献和文献量发生突变的时间 ；还可以通过引 文报告查看每年出版的文献情况 ，从而进一步了解该课题的起源 、发展、变 化等情况 ，便于做进一步的研究 。 引文报告 F 2. El Compendex 利用该数据库对检索 结果按照出版年进行排序的功能 ，可了解 某一领域的发展趋势 ，EI Compendex 对检索结果按照出版年进行 排序的设定通过单击如 图 。 EI Compendex 数据库对某一关键词的检索结果按出版年进行分析 的界面。 3. 中国知网 CNKI 数据库学术趋势搜索 在中国知网 CNKI 学术趋势搜索主界面中输入检索的关键词 ，排序方式单击检索标志符号后即可完成关键词相关研究的趋势搜索 以“虚拟现 实”为关键词的趋势搜索 结果界面 。 系统在给出趋势图的同时 ，还给出了该领域热点年份的相关高频被引 文献及热点月份相关高频浏览文献 。 利用检索系统提供的检 索结果字段分析功能 ，可以找到更多值得关注的信息 。如对“学 科类别”字段进行分析 ，可以了解到某特定课题在不同学科的分布情况 ，找到所关注领域的 文献 ，也可以在其他领域寻找新的研究突破口 ，展现新的研究思路 ；利用“机构名称”或“作 者”分析 ，可发现该领域高产出的教育机构 、研究机构及作者 ，有利于找到该研究课题中潜在 的合作机构和合作者 ；利用“基金资助机构”分析 ，可以发现该领域受到 哪些国家或基金的 重视 ，以选择合适的资助机构申请课题等 。 2 . 9. 5 文献传递 文献传递 ，顾名思义 ，就是把用户需求的原始文献从文献源中提取出来 ，通过 一定的途 径提供给用户的 一种服务 。现代意义的文献传递是在信息技术的支撑下从馆际互借发展而 来的 ，但又优于馆际互借的 一种服务 。具体来说 ，是用户将特定的已确定的文献需求告知图 书馆 ，由图书馆通过传真 、复印邮寄或E-mai l 电子文本等形式 ，将用户需要的文献或替代品 以其有效的方式与合理的费用直接或间接传递给使用者的 一种服务 。文献传递包括期刊论 文 、会议文献、学位论文传递等 ，它具有快速 、高效 、简便的特点 。通过开展文献传递服务 ，不 仅缓解了图书馆经费 、资源不足与读者日益增长的文献需求之间的矛盾 ，也对教学科研起到 了很好的支撑作用 。文献传递服务发展到今天 ，出现了馆际互借和商业性文献传递服务并 存的现状 。英国国家图书馆文献提供中心 CBLDSC ） 、美国联机计算机图书馆中心 C OCLC) 以及 CARL 公司的 Uncov er 系统，都在全球的文献传递服务中发挥着十分重要的作用 。 文献传递的类型可以按照不同方式进行分类 。 ( 1 ） 按文献传递的发展分类 ，可以分为传统型文献传递服务和电子型文献传递服务两 种类型 。传统型文献传递服务通常是指非电子方式提供的 ，以传统的邮寄或专人 、专车等方 式进行的文献传递服务 。电子型文献传递服务通常是指通过传真及计算机网络进行的文献 传递服务 。 ( 2 ） 按文献传递的执行者分类 ，可以分为由图书情报机构提供的文献传递服务和由商 业公司提供的文献传递服务 。 ( 3 ） 按文献传递的实施过程分类 ，可以分为中介性文献传递服务和非中介性文献传递 服务 。前者指在文献传递过程中 ，文献的最终用户 ，即使用者必须通过中介机构与文献的提 供者建立联系 ，进而获取所需的文献 ；后者指在文献传递过程中 ，文献的最终使用者不经过 中介机构便可直接向文献提供者索要并获得所需的文献 。 ( 4 ） 按文献传递服务的性质分类 ，文献传递服务可以分为盈利性文献传递服务和非盈 利性文献传递服务 。 就具体使用来说 ，例如 ，针对在杭州电子科技大学图书馆所有的数据库中找不到的有关 文献 ，可以通过全国图书馆参考咨询服务平台提交申请来获得需要的文献 。在浙江商业职业 技术学院图书馆获取不到的有关文献 ，可以通过在 ZADL 联合目录中 ，输入检索词 ，查找所需 文献 。如果在检索结果中锁定某篇文献 ，则单击题名进入详情页面 ，单击页面右侧的“邮箱接 受全文” ，填写电子邮箱和验证码等必要信息并提交 。通常文献传递申请在 1个工作日内得到 响应 ，3 个工作日内送出文献 。如果文献未能获取 ，邮箱里也会收到相关信息 。在此期间 ，还 可能会通过电子邮件与读者保持联系 ，就读者所关心的问题 ，如费用、服务等情况进行沟通 。 1 . 勤加练习 ，养成习惯 据美国科学基金会统计 ，一个科研人员花费在查找和消化科技资料上的时间需占全部 科研时间的 51 % ，计划思考占 8 % ，实验研究占 32 % ，书面总结占 9 % 。由这些统计数字可以看出 ，科研人员花费在科技文献出版物上的时间为全部科研时间的 60 % 。作为科研工作 者及相关高校师生 ，随时了解外界信息十分必要 。在当前的信息时代 ，获取信息的途径和手 段正在变得越来越容易 ，如何从海量的数据中查找 、获取到与研究课题相关度高的文献，并 高效地阅读文献 、消化文献也变得越来越重要 。科研人员需要通过勤加练习 ，逐渐把阅读文献培养成 一种习惯 。阅读文献非常重要 ，从 文献中可以看到前人的研究成果 ，站得高看得远 ；从文献中可以学习 别人的工作 ，启迪思 维 ，抛砖引玉 。同时，阅读文献也是一个烦琐的工作 ，应日复 一 日，年复一年地 阅读，不断积 累自己研究领域所需要的阅读量以及形成新的研究点子 ，以促进科学研究的顺利进展 。 2 . 集中时间 ，研究经典 由于科学研究都有周期时间 ，阅读文献要集中时间 ，主要阅读与论文主题相关的文献。 一个有用的小技巧是 ：首先找出研究领域中那些最经典和研究前沿的文献 。例如 ，可以通 过万方数据库 ，就某个研究领域进行知识脉络分析 。根据其检索出来的图示结果 ，可以看出 以论文发表情况为代表的本领域历年来的研究趋势情况 ，本领域的经典文献和研究前沿文 献 ，以及相关学者的情况（发文数 、被引 、H 指数等） 。另外 ，还可以参考一些有用的书目 ，例 如导师推荐的阅读书目列表 、相关专业课程表等 ，这些可以让科研人员对研究领域有一个初 步的印象 。如果对自己研究的某个子领域感兴趣 ，则可以向该领域的前辈或专家请教本 领域最重要的几篇论文是什么 ，如果允许的话 ，可以向其要求 获取相关的文献 。回顾最 近几年的州版物 ，将那些非常感兴趣的复制下来 。这不仅是由于其中很多都是意义重大 的论文 ，对于研究工作进展也是很重要的 。定期到学校的罔书馆 ，翻阅其 他院校出版的以 及自己相关领域的技术报告 ，并选出自己感兴趣的仔细加以阅读 ，并注意归纳 、整理资料与 数据。 3. 阅读分析 ，注重技巧 一般来说 ，核心及重要期刊上的论文会有比较多的创新 、创意。因此 ，虽然阅读起来比 较累 ，但收获较多而深入 ，值得花心思去阅读分析 。在阅读文献的第 一阶段 ，总是习惯于从 头到尾地阅读文献 ，看论文中是否有感兴趣的东西 ，这样的做法浪费时间而且看多了会迷失 了当初的 阅读目标 。大多数论文完全可以通过查看题目和摘要来 判断这篇论文和自己的研 究有没有直接的关联 ，由此决定是否要把论文全部读完整 。如果研究人员有能力只根 据摘 要和题目就能筛选出其中最密切相关的几篇论文 ，其学术研究及 做事 的效率就会比其他人 高出好几倍 。再者 ，论文主要内容也不需要完全看懂 。除了其中两三个关键公式以外 ，其他 公式都可以看不懂 。公式之间的推导工程也可以完全忽略 。如果要看公式 ，重点是要看明 向公式推导过程中引人的假设条件 ，而不是恒等式的转换 。甚至有些论文通篇都可以粗略 地跳跃式阅读 ，阅读时只要把觉得有需要的部分看明白 ，其他不需要的部分只要了解它的主 要点子就可以了 。在看了大约 30 40 篇文献后 ，将进入 到下一个阶段找出论文真正有价值的部分 。 也就是把文献读薄的过程 ，不少二十多页的论文可以重新整理后形成一页左右 的篇幅。从 文献中找出那些真正对研究有作用的地方 。论文作者从其工作中所发现 的感兴趣的地方 ， 未必是你感兴趣的 ，反之亦然 。当然 ，如果觉得该论文确实有价值 ，则需要通篇甚至反复精读 ，务必理解论文 。理解论文得到了什么结论并不等同于理解了该论文 。理解论文 ，就要了 解论文的目的 ，作者所做的选择 ，假设和形式化是否可行 ，论文指出了怎样的方向 ，论文所涉 及领域都有哪些问题 ，作者的研究中持续出现的难点模式是什么 ，论文所表达的策略观点是 什么 ，诸如此类 。当阅读文献达到了对本研究领域的主要 内容、主要方法 、文献之间的关系 等相当熟练之后 ，就表示已经基本掌握了本领域主要的论文 。 4 . 科研利器 ，助力科研主要指在科研选题 、思路整理 、文献管理、论文撰写过程中比较好用的相关软件 。 1 ） 思路整理或知识管理的工具软件代表性工具软件包括 ：Ever Note 、有道云笔记 、One Note 、为知笔记等。这几款软件各 有千秋 ，用户可以按个人使用习惯来选择使用 。Ever Not e 就是 Logo 是一个大象标志的印 象笔记 ，是目前较为火热的笔记软件之 一 ，除了可以处理常规的文字信息外 ，还可以记录语 音 、图片等 ，好处就在于 一处编辑 ，多平台之间可以同步 ，还有网页剪辑功能 ，让科研人员可 以随时随地记录并收藏好的 Idea 。有道云笔记功能与其类 似 ，是网易旗下的有道推出的 产 品，使用时所占内存会比 EverNote 小一些 ，而且重要的是上手快 ，操作起来更贴近中国人 习惯 ，可随手 记录下 Idea 。也支持多平台同步 ，可以实现实时增量式同步 。缺点在于需要定 期整理 ，否则存储内容会过于杂乱 。One Note 作为一款收集笔记和信息的软件 ，功能强大 。 它提供了一种灵活的方式 ，将文本 、图片、数字手写墨迹 、录音和录像等信息全部收集并组织 到计算机上的一个数字笔记本中 。但是 One Note 不少扩展功能是要收费的 ，同时由于对 系统内存的占用比较大 ，还可能会出现运行速度慢等 现象 。 2 ） 文献生产和管理工 具软件 代表性工具软件包括 ：NoteExpress 、NoteFirst 、End Note 等 。这几款软件各有千秋 ，用 户可以按个人使用习惯来选择使用 。NoteExpress 是国内主流的文献管理软件 ，其核心功 能包括知识采集 ，管理 ，应用 ，挖掘等知识管理的几乎 所有的环节 ，可以有效推进学术研究 ， 知识管理 。NoteF i rst 于 2009 年年底正式发布 ，是国内唯 一的网络版文献管理软件 。针对 个人用户 ，它集成了文献收集与管理 ，论文参考文献的自动生成 ，参考文献向 动校对等功能 ， 支持多种其他软件的文件格式 ；针对学术性团 队 ，它推出了团队科研协作的功能 ，帮助科研 团队收集和管理知识 ，实现科研文献管理和开放存取 、科研资源交流共享相结合 ，由此更好 地管理团队以及促进团队成长 。如图 2. 4 1 所示为 Not eExpress 、End Note 、NoteFirst 的软 件图标 。 1. DOI 检索号 DOI 是 Digital Object Identif ier 的简称，即数字化对象识别器 。投向某个期刊的文章 发表后 ，期刊会给作者文 章检索号或收录号 。文献中最常见的检索号就是 DOI 了。这一系 统在 1997 年法兰克福图书博览会首次亮相 ，自此 DOI 正式成为数字化资源命名的 一项标 准 。DOI 的主要功用就是对网络上的内容能 做唯一的命名与辨识 。DOI 是一组由数字 、字 母或其他符号组成的 字符串 。包括前缀（ Prefi x） 和后缀（ Suff i x ） 两部分 ，中间用一道斜线区 分。前缀由辨识码管理机构指 定 ，后缀由出版机构自行分配 。前缀又由两部分组成 ，中间用 一个圆点分开 。第一部分＜DIR ＞有两个字符 ，代表该 DOI 由哪个注册中心分配 ，目前都是 以 l 和 0 两个数字代表 。以后可能会有多家注册中心 ，例如一个国家一个 ，或一个行业一个 （如 出版 、摄影 、音乐 、软件等行业） 。前缀的第二部分 ＜REC＞代表被分配使用该 DOI 前缀 的出版机构 ，或在辨识码注册中心进行登记的任何版权所有者 。后缀由出版商或版权所有 者自行给号 ，是一组唯一的字符串，用来代表特定的数字 化资料 。许多出版商选用 已有的识 别符号作为后缀 ，如 ISBN ,ISSN 等 。DOI 标志通常在文献的首页最上面或者最下面 ，也有 在摘要和正文之间的 。Springer 出版社的期刊的 DOI 是在首页最上面 ，Elsevier 出版社的 DOI 是在首页最下面 。 2. SCI 收录号 SCI 的收录号很多人以为是文献记录中的 IDS N um ber 。在 ISi Web of Science 中，IDS N u m ber 是识别期刊和期号的唯 一编号 ，用于订阅 Document Solt』 tion 中的文献的全文 。每 种期刊每一期上发表的文献 IDS N umber 都相同 ，IDS N um ber 并不是 SCI 的收录号。正确 的应该是将 UT ISi 作为 SCI 文章的收录号 。在老版的 Web of Science 数据库中正确 地 获取 SCI 收 录号 的方法是 ：进 入 Web of Science 数据库 ，通过检索找到需要的文献后 ，可以看到包括文献作者 、标题 、IDS N um ber 等 信息 。将文献进行输出 ，并保存为 HTML 格式 。从保存的 HTML 格式网页（ 一般其文件 名为 saved recs. html) 中可以找到 UT ISi ，也即 SCI 对应的收录号 。在新版 Web of Science 数据库中获取文章检索号或收录号更为方便 。如图 2 . 42 所示为新版 W eb of Scien ce 中的 某篇文章收录信息 。其中 ，wos 为 Web of Science 的简称 ，这个号码称为入藏 号 ，也即 SCI 论文检索号或收录号 ，是某篇论文被数据库收录的唯 一标记 。 3 . El 收录号 SCI 与 ISTP 由同一家数据商经营 ，设在同一个检索平台上 ，所以具有完全相同的检索 界面 ，使用与获取方式相同 。EI 与 SCI 并非同一家数据商 ，但检索方式基本类似 。EI 收录 号可以在检索到的文献中 ，单击 Deta i l ed 查看详细情况 ，其 中的 Accession nu mber 就是文 章收录号 。 4. ISSN 国际标准期刊号Clnternational Standard Seria l N u m ber , ISSN ） 是标识定期出版物 （如 期刊）和电子出版物的唯 一编号 。ISSN 共有 8 位数字 ，分为两个部分 ：序号和检验码。采 用 ISSN 编码系统的出版物有期刊 、会议录等。在联 机书目中 ，ISSN 可以作为 一个检索文献 5 . ISBN 国际标准书号(International Standard Book N u m ber , ISBN ） 是专门为识别图书等文献 而设计的国际编号 。ISO 于 1972 年颁布了 ISBN 国际标准 ，并设立了实施该标准的管理机 构一一一 国际 ISBN 中心。现在 ，采用 ISBN 编码系统的出版物包括 ：图书、小册子、缩微出版 物 、盲文印刷品等。在联机书目中 ，ISBN 可以作为一个检索字段 ，从而为用户增加了 一种 检索途径 。 2 . 12 查询文献被引用的次数 我国的论文发表数 量位列世界第一 ，但是被引用的次数却不高 。文献被引用的次数是 衡量科研文献被认可的标志（或数据） 。也可以通过被引用频次初步判断科研人员的学术水 平 。下面 简单讲 述 如何使 用百 度学术 搜 索、中国知网 CNKI 数 据库及 权 威 的 W eb of Science 数据库查询文献被引用的次数 。 1 . 百度学术搜索 检索人员可以通过中 国知网 CNK I 数据库 、W eb of Science 数据库查找文献的被引用 次数 ，操作方法基本类似 。例如 ，打开百度学术搜索，在输入框中输入文献标题查找文献 。 经过学术搜索查询文献后 ，可以看到显示百度找到的相关结果页面 ，查看文献右侧的“被引 量” 即可知道该篇文献目前的引用次数是多少 。百度学术搜索的被引量以方框形式显示 ，简 洁大方 ，一 目了然。 2 . 中国知网 CNK I 数据库 检索人员查找中文文献 ，利用中国知网 CNKI 数据库比较适合 。登录 中国知网数据库 后 ，在输入检索条件后单击下方的“检索”按钮开始检索 。在显示的检索结果页面中 ，单击文 献后面的“被引”（ 即文献被引用的次数） 可以查看到在指定数据库中检索到的引用本文的文 献 。在中国知网数据库中显示的“被寻｜ ”并没有排除自引的情况 ，因此最好排除论文第 一作 者自引后的被引次数 ，参考使用“他引次数” 。 同时，由于每个数据库的收录内容不同 ，同样一篇文献在不同的数据库中被查询到的被 引用次数也会有差异 ；再者 ，因数据库更新 ，在不同时间点查询同样的数据库也会有 差异 。 例如 ，文献《 基于组件式地理信息系统的开发 》（作者为宋扬 ，李见为等）发表于 2000 年 11 月 的《重庆大学学报（ 自然科学版）》 。截止 2015 年 5 月 6 日，在中国知网 CNKI 数据库的被引 用次数为 148 次 ，而百度学术搜索显示的次数为 107 次 。 3. Web of Science 数据库 最权威的查 询文 章被引用次 数是 在 Web of Science 数据库查 询 。现 在 的 Web of Science 数据库版面布局非常清晰 ，引用的参考文献 、被引频次 、影响因子等显示得很清楚 。 查询的方法前面的章节已 经讲述过了 ，注意查询到文献后 ，查看文献后面的“被引频次”即可 。另外 ，一般来说 ，每年 SCI 收录的期刊都有 一个汇总表 ，会以Excel 的格式提供下载 。 汇总表中也会 扭示出每一个 SCI 期刊的英文名称（ Full Journal Title） 、文章被引频次（Tota l Cites） 等信息 。
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